企业合规师项目咨询手册
一、政策背景
（一）项目政策背景
2021年，十四五规划对国有企业、民营企业、科研机构、数据领域、知识产权领域、生态环境领域、反垄断和不正当竞争领域、失信责任追究领域、政府合规行政等内容明确提出了合规发展的目标和要求，宣告了合规管理大时代的到来。
2021年4月13日，ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准正式发布实施。这标志着企业合规管理体系正式进入认证时代。
2021年3月18日人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局联合向社会正式发布了18个新职业。“企业合规师”成为了18个新职业之一，正式进入《中华人民共和国职业分类大典》，得到国家认可，成为与律师、会计师、审计师等并驾齐驱的职业。2022年，人设部修订了《中华人民共和国职业分类大典》，对合规师的职责和任务进行了明确。
12月3日，国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会。会议发布了第四批中央企业合规管理系列指南。中央纪委国家监委、中央依法治国办、最高人民检察院、外交部、司法部、商务部、市场监管总局有关负责同志参加会议。
2021年12月15日，司法部办公厅印发了《司法部办公厅关于加强公司律师参与企业合规管理工作的通知》（下称《通知》）。
2022年4月1日，国资委就《中央企业合规管理办法》公开征求意见。内容（8章）：总则、组织和职责、制度建设、运行机制、评价与追责、合规文化、信息化建设、附则。2022年8月23日发布了正式稿，10月1日正式实施。
2022年4月2日上午，最高人民检察院会同全国工商联专门召开会议正式“官宣”——涉案企业合规改革试点在全国检察机关全面推开。6月14日，最高检、司法部、财政部、人社部、生态环境部、应急管理部、国务院国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、中国证监会、全国工商联、中国贸促会等13家中央单位，召开企业合规第三方监督评估工作推进会，深入总结企业合规改革成效，推动全国范围企业合规第三方监督评估机制建设。
2022年10月，国家标准化委员会发布了《合规管理体系要求及使用指南》GB/T35770:2022，为企业建立合规管理体系提供了标准和依据，成为广大国内企业可依据执行的标准，同时可依据该标准申请第三方管理体系认证。
（二）证书用途
1.企业合规管理内容角度
（1）帮助企业构建合规管理体系搭建：组织体系、职责和权限、人才队伍建设、制度和流程体系、运行机制建设。
（2）合规义务库、合规风险库建设。
（3）合规管理体系运行控制：合规管理规划、合规审查、合规风险识别、分类与评价、合规风险预防与控制、合规风险处置、合规检查、合规检测、运行评价、合规管理效果考核、不合规事件调查、合规举报、合规报告、不合规行为处理。
2.拓展职业发展和业务路径
拥有合规师证书，可以到律所、会计师事务所、税务师事务所、安全评估机构、质量评估认证机构等第三方机构任职，帮助这些机构拓展到合规管理业务领域，延展业务宽度。
3.兼职企业合规管理升职加薪
按照国务院国资委《中央企业合规管理办法》的要求，企业在设立合规管理部门、建立专职合规管理团队的同时，需要在公司治理、人事、财务、安全、技术、供应链、市场营销、生产运营等系统建立兼职的合规师，开展好本专业系统的合规审查、检查等工作，为升值、加薪、升职添加了砝码。
二、报考条件
（一）企业合规师（初级）
1.企业合规师（初级）报考条件
（1）大专及以上在读大学生；
（2）有志于从事公司治理、企业合规、法务、风险管理、内部控制、质量安全等工作的人员；
2.企业合规师（初级）适用对象
（1）在校大学生。专业为经济学、财政学、税收、法律、法务、税务管理、金融学、管理、投资学、统计学、保险、会计学、审计等学科专业门类，倾向于选择从事与企业合规经营管理与风险控制相关的基础岗位的工作，比如法务管理员，或者风险管理一线岗位。
（2）社会在职的相关从业人员。这些群体主要从事企事业相关单位的基础性管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、技术研发人员、一线生产员工等初级岗位。
企业合规师（初级）项目致力于帮助上述两类人群掌握关于企业合规相关法律法规基础知识、ISO37301合规指引概况、企业合规人才能力模型、合规管理概要、合规管理制度、企业合规风险和内部控制基础知识，具备单位合规管理与风险控制的基础工作能力和专业技能。
（二）企业合规师（中级）
1.企业合规师（中级）报考条件
(1)取得大专及以上学历
(2)从事相关职业满1年
(3)取得其他初级职业资格证书者；
2.企业合规师（中级）适用对象
企业合规师（中级）主要针对从事法律、会计、审计、税务、财税、金融等相关职业，担任企事业单位法律咨询主管、会计主管、审计主管、财务主管、法务主管、税务主管、财税主管、一线生产主管等岗位的中层管理人员。
企业合规师（中级）项目致力于帮助中层专业管理人员具备企业合规相关法律法规、ISO37301合规指引解读、企业合规人才培养、合规管理制度和流程建设、企业合规内部控制、合规风险的识别与评估、大数据背景下内部控制实务操作、金税四期下合规管理实务操作等方面的中级工作能力和专业技能。
（三）企业合规师（高级）
1.企业合规师（高级）报考条件
(1)取得大专学历满2年；
(2)取得大学本科学历满1年；
(3)取得本科双学位或研究生及以上学历证书的：
(4)取得其他中级职业资格证书者。
企业合规师（高级）适用对象
企业合规师（高级）主要针对从事法律、会计、审计、税务、财税、金融等相关职业，担任企事业单位法律咨询经理、会计经理、审计经理、财务经理、税务经理、法务经理、财税经理、风控经理等岗位的高层专业管理人员，以及这些岗位总监及以上的高层管理者。
高级企业合规师项目致力于帮助企业高层管理者具备企业合规相关法律法规、ISO37301合规指引解读、合规管理、全面风险识别和风险管理、合规管理体系构建、合规目标设定和合规措施、内部控制、内部审计、合规评价与结果运用、企业合规人才培养与文化建设、数据安全合规管理的综合案例分析、反垄断合规管理的综合案例分、医药合规合规管理的综合案例分、反腐败反贿赂合规管理的综合案例分方面的高级工作能力和专业技能。
三、项目流程
（一）考试流程
报名方式采取网上报名的方式进行。
审核方式网上审核报名资料。
缴费方式审核通过后网上进行缴费
打印准考证考前一周，在网上打印准考证
参加考试每年举行四次，分别在3月、6月、9月和12月
成绩查询考试结束后30个工作日。
领取证书成绩发布1个月后在各省考试中心领取。
（二）成绩管理
报考人员须在连续的两个考期内通过全部科目的考试。
考核测评成绩：由GPA成绩（线上学习成绩）和闭卷考试成绩组成。
分值占比：GPA成绩（20%），闭卷考试成绩（80%），线上考试合格+全国统一闭卷考试合格即评定为合格。
（三）证书领取
1、考核合格后，中国商业会计学会颁发《企业合规师专业技能证书》；
2、所获证书进入中国商业会计学会证书管理系统，社会机构或个人可登录该官网证书查询系统查询真伪；证书查询入口：http://www.chinaccai.cn/。
四、考试说明
级别考试时间考试科目题型介绍合格标准
初级每年3月、6月、9月、12月企业合规师综合知识单选题：60题*1分
多选题：20题*2分总分100分
60分合格
中级每年3月、6月、9月、12月企业合规师综合知识单选题：60题*1分
多选题：20题*2分总分100分
60分合格
高级每年3月、6月、9月、12月科目一：企业合规师综合知识单选题：60题*1分
多选题：20题*2分总分100分
60分合格
科目二：企业合规师综合技能案例分析题：5大题*20分总分100分
60分合格
五、产品介绍
企业合规师班型
级别班名模块课时价格形式常规服务特色服务保障服务备注
高级企业合规师先行班企业合规相关法规68课时原价：
7800元
折扣价：5800元高清微课1、学管师督导服务
2、Vip专业答疑服务
3、专属规划学习
4、智能刷题训练
5、密训三套卷
6、合规全流程图谱工具无当期考试未过，下期免学费重读，需缴纳补考费500元
合规管理
内部控制
全面风险管理
内部审计
合规管理体系构建
内部合规运营管理
合规评价与结果运用
合规管理人才培养与文化建设
业务领域合规管理的综合案例分析
企业合规师非凡班企业合规相关法律法规128课时原价：9800元
折扣价：7800元高清微课1、学管师督导服务
2、Vip专业答疑服务
3、专属规划学习
4、智能刷题训练
5、密训三套卷
6、合规全流程图谱工具1.免费成为商业会计学会会员，可学习合规继续教育全部课程
2.可定期参加商业会计学会组织的各类专业研讨会议当期考试未过，下期免学费重读，需缴纳补考费500元赠送42课时课程（包含数据合规领域、医药合规领域、反垄断合规领域、反腐败反贿赂合规领域）详见sheet2
需关联捆绑赠课
ISO37301合规指引解读
合规管理
全面风险识别和风险管理
合规管理体系构建
合规目标设定和合规措施
内部控制
内部审计
合规评价与结果运用
企业合规人才培养与文化建设
企业合规师vip实战研修班企业合规相关法律法规168课时原价：19800元
折扣价：12800元高清微课+高清直播1、学管师督导服务
2、Vip专业答疑服务
3、专属规划学习
4、智能刷题训练
5、密训三套卷
6、合规全流程图谱工具1.免费成为商业会计学会会员，可学习合规继续教育全部课程
2.可定期参加商业会计学会组织的各类专业研讨会议当期考试未过，下期免学费重读，需缴纳补考费500元赠送42课时课程（包含数据合规领域、医药合规领域、反垄断合规领域、反腐败反贿赂合规领域）详见sheet2
需关联捆绑赠课
ISO37301合规指引解读
合规管理
全面风险识别和风险管理
合规管理体系构建
合规目标设定和合规措施
内部控制
内部审计
合规评价与结果运用
企业合规人才培养与文化建设
企业合规管理体系建设的战略选择
合规管理运行机制建设实操训练
重点专业领域合规管理实操技能
涉案企业合规改革实操技能
中级企业合规师非凡班企业合规相关法律法规98课时原价：7800元
折扣价：5800元高清微课1、学管师督导服务
2、Vip专业答疑服务
3、专属规划学习
4、智能刷题训练
5、密训三套卷
6、合规全流程图谱工具无当期考试未过，下期免学费重读，需缴纳补考费500元
ISO37301合规指引解读
企业合规人才培养
合规管理制度和流程建设
企业合规内部控制
合规风险的识别与评估
大数据背景下内部控制实务操作
金税四期下合规管理实务操作
初级企业合规师非凡班企业合规相关法律法规基础知识68课时原价：5800元
折扣价：3800元高清微课1、学管师督导服务
2、Vip专业答疑服务
3、专属规划学习
4、智能刷题训练
5、密训三套卷
6、合规全流程图谱工具无当期考试未过，下期免学费重读，需缴纳补考费500元
ISO37301合规指引概况
企业合规人才能力模型
合规管理概要
合规管理制度
企业合规风险和内部控制基础知识
课程有效期：2023年12月31日
六、师资介绍
崔甲生：6年政府机关工作经历；10年大庆油田法律顾问工作经历；18年上海市企业法律顾问工作经历。合规法律风险防控系列课程《信贷业务法律风险识别与防控》、《企业法律风险防控指引》、《商务合同法律风险防控》、《人力资源法律风险防控》、《公司治理法律风险防控》、《企业刑事风险防控》、《商业银行职务犯罪风险防控》、《法律风险的边界与操作实务》等。
余世勇：39年财税管理实战经验、工商管理博士、中央财经大学客座导师/剑桥大学高级财务管理、上海证券交易所上市公司董事会秘书/独立董事、高级会计师/高级税务筹划师/高级企业风险管理师/国际注册内部控制师、中国企业联合会财务总监/中国企业财务管理协会智能风控师/财务管理师(FM)项目导师
擅长领域：财税/投融资/财务管理/税收筹划/内控与风险管理中国国际财务领袖年度人物荣誉称号获得者、《首席财务官》杂志颁发的2006年度中国杰出CFO称号获得者。
林一斌：10年财务管理与咨询服务经验：工商管理学硕士、美国注册管理会计师协会CMA认证讲师、中级会计师、国家二级理财规划师（ChFP）、厦门大学财务总监俱乐部成员、厦门市高级会计人才信息库成员、共青团厦门青年创业协会理事单位、创业导师、福建省人文社科研究基地-财务与审计研究中心研究员。曾就职于全国百强会计师事务所—大信会计师事务所，为16家大型国有企业、21家上市公司、11家拟上市公司提供股份制改制与上市服务工作，累计完成了76份企业年度审计报告、121份专项股权改制方案、116份上市企业所得税汇算清缴报告
郭昌盛：法学博士，助理研究员，北京大学经济法研究所、北京大学税法研究中心副主任，中国法学会法学期刊研究会理事。参与国家社科基金重点项目《“一带一路”建设与中国国际税收法律制度改革创新研究》；参与国家税务总局委托课题《税收征收管理法案例分析与研究》；参与中国税务学会《社保费征管体制改革相关问题研究》；参与中国税务学会《<个人所得税法修正案（草案）>的起草及其理论和制度支持》；参与中国博士后科学基金课题《我国开展保单贴现的风险监管与法律规制研究》；主持华东政法大学虞伟庆金融法律研究院《金融创新对地方政府债务的影响及其法律规制》；主持国家级大学生创新项目《遗产信托转移税制中的税收规避问题研究》。
科研成果：《<合规管理体系指南>与<中央企业合规管理指引（试行）>解读》、《企业合规不起诉与认罪认罚从宽的理论分析报告》、《企业合规典型案例分析报告》、《企业合规与企业刑事归责研究报告》、《企业合规组织设计及其职责研究报告》、《医药企业税务风险及其应对研究报告》、《国外企业合规管理促进机制分析及对我国医药行业的启示研究报告》
金晓萍：硕士，法律专业，律师从业资格，现担任米多财富管理有限公司集团法务部总监。代领团队负责集团下属管理公司、分子公司等涉及的合规、风控等全法务条线相关工作，包括：项目审核、日常合规培训、合规审核等，参与公司有关基金等各类产品的结构设计，风险防控，对外的监管对接，涉诉案件处理等。曾在北京某律师事务所担任副主任，协助主进行诉讼案件、非诉事务等的处理，包括法律文书书写、跟进进展，合作顾问单位的合规事务对接、有关合规培训等，作为编委会成员曾参与编著《互联网金融法律风险与防控策略》一书，并于2016年于法律出版社出版发行。
薛萃：中央财经大学会计学院硕士，农业农村部管理干部学院（中央农业干部教育中心）教授，财税法研究专家，中国农业会计学会常务理事，北京语言大学、北京化工大学客座教授。先后参与财政部《事业单位财务规则》修订、中央国家机关会计知识大赛出题等工作，多年来为中石化、中国银行、中国国际航空公司、中国中标集团、燃气集团等央企授课，以理论功底扎实、授课生动广受学员好评。
乔石：法学博士，司法部注册公司律师，企业法律顾问，金融业法律合规资深专家。近十五年国内大中型金融机构法律合规实务工作经验，多次为金融行业、大中院校讲授合规实务课程，在合规立法及企业合规管理方面具有深刻理解。多次参与国家重大法规及行业监管制度的起草、修订工作，承担多项合规领域部级课题研究，在《法学评论》《保险研究》等核心期刊发表论文数十篇。
张鑫：现执业于北京某律师事务所合伙人，法律硕士研究生，律师从业资格。参与反垄断/反腐败与反贪污为代表的合规与政府监管、以及互联网、信息通信安全技术等项目。具有法院系统工作经验，审理过千余件刑事及民商事案件，连续多年被评为办案能手、先进个人、优秀工作者等，具有办理刑事及刑民交叉案件、民商事诉讼与仲裁的丰富实务经验。张鑫律师为国家机关部委及大型国企央企提供过出色的法律顾问服务，服务中获得了客户的高度认可与好评，积累了良好的业界口碑。
李洪辉：高级企业合规师；法律职业资格A证；高级培训师；一级人力资源管理师，高级秘书。上市公司综合管理负责人，企业合规管理、法务职能负责人，董事会秘书；13年企业法务、合规管理经验，10年法律、合规培训与咨询经验，专注于企业合规、法务实践与理论研究。
七、产品优势
（一）课程优势——闭环教学智能学习
1.OMO智学系统闭环教学
打通线上线下数据通道，学员学习情况互通共享，定制靶向教学方案。
（1）将线上行为数据具体化、可视化，针对性分析学员知识掌握情况，制定线下针对性教学方案，打造差异化教学。
（2）将线下内容线上化，新增类别丰富的线上课程。满足学员多样化个性化的学习需求，回归教学的本质——“因材施教”。
2.AI交互学习
（1）学前能力评估。了解自身基础情况，为后期个性化学习内容及推荐提供数据支持。
（2）课后练习推送。学员自主选择在课前/课中/课后进行多轮次习题训练，讲练结合形成完整学习闭环。
（二）资料优势——轻学减负，助力学习
1.轻学减负，轻装上阵
2023年精简资料厚度，电子资料支持在线预览，直接打印等多方式助学。
2.对搭课程，助力学习
实力讲师团队+教研师资队伍，结合学习实际内容，从不同视角和思维设计对搭教辅，对搭网络课程的学习，帮助学员精细化掌握知识要点。
（三）师资优势——行业师资，领学带练
1.行业核心型讲师：经过综合评估，遴选行业内授课评价高的师资针对关键内容进行授课，同时在线讲解疑难问题，帮助学员打牢基础。
2.教学研究型师资：选取实践经验丰富、教学水平高、对历年考试研究深入的老师共同担任科目讲师，研发课程讲义及资料，助学员进一步提升。
（四）服务优势——贴心跟进，助学促学
1.24小时不限次数在线答疑，相比一些机构的限次答疑更加有优势
2.定制学习方案（年度、月度学习计划）。无论有无基础、有无经验，都有专属于自己的阶段学习计划。学习有计划，备考才能事半功倍。
3.学员专属班主任服务，沟通处理学员问题，提供学习指导、定制学习方案等多维服务。
4.各类学习提醒服务，各个项目的报名时间、缴费时间、打印准考证时间、考试时间、成绩查询时间、通知课程更新情况，督促跟上备考进度，助力稳步提升。
5.APP题库学员专属，题库题目均为教材考点对应习题，靶向训练方可提升效率。
6.阶段学习测评，单元测：课后练习巩固所学，阶段性检测：检验学习效果；模拟测：仿真模拟，培养题感，查漏补缺。
